廣西科技計劃項目立項評審管理辦法（試行） 

（桂科政字〔2018〕174號）

 

第一章 總則

　　第一條  為加強和規(guī)范廣西科技計劃項目（課題）（以下簡稱“項目”）立項評估評審（以下簡稱“項目評審”）活動的管理，進(jìn)一步提高科研和財政績效，根據(jù)《關(guān)于深化項目評審、人才評價、機構(gòu)評估改革的意見》(中辦發(fā)〔2018〕37號）、《國務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知》（國發(fā)〔2018〕25號）、《科技評估工作規(guī)定(試行)》（國科發(fā)政〔2016〕382號）有關(guān)精神，結(jié)合項目評審管理實際，修訂本辦法。

 

　　第二條  本辦法適用于自治區(qū)科學(xué)技術(shù)廳（以下簡稱“自治區(qū)科技廳”）專業(yè)機構(gòu)、項目申報（推薦）單位和評審專家的工作全過程管理。適用于廣西科技重大專項、廣西重點研發(fā)計劃項目、廣西科技基地和人才專項、廣西技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）及廣西自然科學(xué)基金等類別項目評審（采用推薦論證制的科技計劃項目除外）。

　　第三條  本辦法中所指的評審,是指自治區(qū)科技廳委托專業(yè)機構(gòu)或組織專家，運用合理、規(guī)范的程序和方法，對科技項目立項活動及其相關(guān)責(zé)任主體所進(jìn)行的評價與咨詢活動。

　　第四條  項目評審應(yīng)當(dāng)根據(jù)科技計劃項目管理要求，科學(xué)設(shè)立評價目標(biāo)、指標(biāo)和方法，按照公平、公開、公正、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范的原則組織開展。

　　第五條  評審活動可根據(jù)各類項目特點與要求，選擇會議評審或網(wǎng)絡(luò)評審等方式。專業(yè)機構(gòu)及其專家的評審意見，是自治區(qū)科技廳管理決策的重要參考依據(jù)。

　　第六條  逐步建立專業(yè)機構(gòu)對評審結(jié)果負(fù)責(zé)制和信用評價機制。

　　第二章 管理職責(zé)

　　第七條  自治區(qū)科技廳是項目評審的管理部門，負(fù)責(zé)制定評審制度、專業(yè)機構(gòu)管理制度和組織遴選專業(yè)機構(gòu)，統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和優(yōu)化評審工作管理。

　　第八條  自治區(qū)財政科技計劃管理廳際聯(lián)席會議委托專業(yè)機構(gòu)管理科技計劃項目，由自治區(qū)科技廳與其簽訂協(xié)議。專業(yè)機構(gòu)根據(jù)職責(zé)分工和所承擔(dān)的科技計劃項目特點及項目申報指南等要求，制定項目立項評審工作方案、指標(biāo)和工作規(guī)范，按有關(guān)規(guī)定遴選評審專家，獨立組織開展評審活動，按要求在約定時間內(nèi)提交評審結(jié)果，對提交項的評審結(jié)果負(fù)責(zé)。專業(yè)機構(gòu)定期向科技廳匯報評審工作開展情況。

　　第九條  評審專家受專業(yè)機構(gòu)委托，按照項目立項評審內(nèi)容和指標(biāo)等要求，獨立開展項目立項評審評判，對提交的評審意見負(fù)責(zé)。

　　第十條  項目申報單位及項目負(fù)責(zé)人，對其提交的項目申報材料的真實性負(fù)責(zé)。

　　第三章 質(zhì)量控制

　　第十一條  尊重科研規(guī)律，針對不同類型項目，專業(yè)機構(gòu)制定項目分類評審評價指標(biāo)體系、程序和工作規(guī)范。優(yōu)化參評專家結(jié)構(gòu)，在部分前沿與基礎(chǔ)科學(xué)等領(lǐng)域、重大專項和重點研發(fā)等類型項目的評審活動中，逐步推選區(qū)外同行專家參評，評審專家組人數(shù)5-9人，其中區(qū)外專家占比三分之一以上；企業(yè)牽頭承擔(dān)或與產(chǎn)業(yè)應(yīng)用結(jié)合緊密的項目，生產(chǎn)一線的專家占比應(yīng)在三分之二以上。

　　第十二條  根據(jù)分類評審原則和科研規(guī)律，技術(shù)開發(fā)類項目評審嚴(yán)格按照項目指南明確的目標(biāo)、考核指標(biāo)，制定有針對性和細(xì)化的評審指標(biāo)體系及方案，準(zhǔn)確客觀評審評判項目的可行性，注重項目下設(shè)子項目及其研究內(nèi)容的有機聯(lián)系和系統(tǒng)性?；A(chǔ)研究類項目的評審，要針對項目圍繞科學(xué)理論假設(shè)、科學(xué)探索與理論創(chuàng)新開展的前期研究，培養(yǎng)學(xué)術(shù)帶頭人等，制訂項目評審指標(biāo)體系和評審方案。

　　第十三條  各類計劃項目評審基本要求。

　　（一）廣西科技重大專項項目評審要求。重點評審項目是否屬于廣西支持發(fā)展的重點產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè);是否帶動產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合，促進(jìn)科技攻關(guān)新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品開發(fā)與成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大關(guān)鍵技術(shù)集成與應(yīng)用，為廣西重點產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)起到支撐作用。重大專項項目及子項目評審基本要求。主要評審項目實施方案的總體目標(biāo)、任務(wù)布局、組織方式和實施周期，以及關(guān)鍵或核心技術(shù)研發(fā)任務(wù);是否建立有機集成和銜接的機制，保證項目最終實現(xiàn)項目目標(biāo)。

　?。ǘV西重點研發(fā)計劃項目評審要求。重點評審項目是否遵循研發(fā)和創(chuàng)新活動規(guī)律，全鏈條設(shè)計并一體化組織實施，其研究成果（新方法、新技術(shù)、新產(chǎn)品）是否成為培育特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和推動經(jīng)濟發(fā)展的支撐。

　?。ㄈV西科技基地和人才專項項目評審要求。重點評審項目能否優(yōu)化科技資源布局、促進(jìn)科技資源開放共享、有利于集聚和吸引高層次人才、培養(yǎng)創(chuàng)新人才和優(yōu)秀團(tuán)隊，為提高廣西科技創(chuàng)新能力提供保障。

　　（四）廣西技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）項目評審要求。重點評審項目能否圍繞自治區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展重大科技領(lǐng)域，按照技術(shù)創(chuàng)新活動不同階段，運用立項前后補助、創(chuàng)投風(fēng)投等多種方式，支持企事業(yè)開展技術(shù)研發(fā)、技術(shù)集成創(chuàng)新與推廣應(yīng)用、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和資本化、產(chǎn)業(yè)化，激勵企事業(yè)加快自身科技投入，發(fā)揮技術(shù)創(chuàng)新的主體作用。

　?。ㄎ澹V西自然科學(xué)基金項目評審要求。重點評審項目是否在科學(xué)前沿有新發(fā)現(xiàn)、新原理、新方法；是否能決經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全重大需求中的科學(xué)問題、應(yīng)用開發(fā)前沿關(guān)鍵難題；是否有利于學(xué)科交叉與融合，促進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)科技創(chuàng)新人才和研究團(tuán)隊培養(yǎng)，推動廣西優(yōu)勢和特色學(xué)科建設(shè)，為培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供技術(shù)及人才支持或貯備。

　　第十四條  規(guī)范專家遴選條件。根據(jù)分類評審原則，評審專家遴選應(yīng)按不同類型項目及其特點，充分考慮專家的專業(yè)知識結(jié)構(gòu)，專家現(xiàn)從事專業(yè)、能力和業(yè)績。具體應(yīng)具備以下基本條件。

　?。ㄒ唬┺k事公道，為人正派，具有良好的科學(xué)和職業(yè)道德，無不端、違紀(jì)和其他不良行為記錄。

　?。ǘ┦煜た萍柬椖抗芾磙k法和程序,了解科技活動特點與規(guī)律，掌握相關(guān)領(lǐng)域科技經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀和態(tài)勢，并有較高的學(xué)術(shù)水平。

各類計劃應(yīng)根據(jù)項目目標(biāo)、考核指標(biāo)及其評審方案和規(guī)程要求，遴選專家參評。評審專家原則上從廣西科技專家?guī)熘绣噙x抽取，專業(yè)機構(gòu)對專家抽取和使用采取崗位分離。

　　第十五條  優(yōu)化項目預(yù)算評估。其中：

　　對申請資助科技經(jīng)費100萬元及以上的科技項目，采用項目技術(shù)可行性論證和預(yù)算評估分開單獨進(jìn)行的分離式評估方式。技術(shù)可行性論證階段，專家組由5名技術(shù)專家組成；預(yù)算評估階段，專家組由3名財務(wù)專家和2名參加過技術(shù)可行性論證的技術(shù)專家組成。

　　對申請資助科技經(jīng)費100萬元以下的科技項目，簡化評審流程，采用合并式評審。專家組由4名技術(shù)專家和1名財務(wù)專家組成。

基礎(chǔ)研究類項目評審和可行性論證，專家組可不含財務(wù)專家，由同行技術(shù)專家對項目進(jìn)行綜合評審。

　　第十六條  立項評審不把發(fā)表論文、獲得專利、榮譽性頭銜、承擔(dān)項目、獲獎等情況作為限制性條件，重點評審評判項目負(fù)責(zé)人的業(yè)績、具備承擔(dān)和組織實施該項目的能力，以及項目組成員組成和實際能力。評審時項目負(fù)責(zé)人原則上應(yīng)親自匯報答辯，非項目申報課題組成員不得參與答辯。

　　第十七條  項目評審時，合理安排專家評審項目數(shù)量和工作時間，并提前告知參評專家。會議評審前及時組織專家審閱項目申報材料，確保專家充分了解申報項目情況，合理確定項目匯報和質(zhì)詢答辯時間，確保項目評審評判時間，以免影響評審質(zhì)量。

　　第十八條  完善專家輪換、隨機抽取、回避和公示等相關(guān)制度。對評審專家可能影響立項評審的行為，可開展相關(guān)調(diào)查核實，確保專家選取使用科學(xué)與公正。

　　第十九條  完善評審專家?guī)旃芾碇贫取＝⒔∪薪y(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和開放共享的專家?guī)臁＝∪珜＜胰霂鞓?biāo)準(zhǔn)、遴選規(guī)范和信息定期更新機制。

　　第二十條  專業(yè)機構(gòu)建立健全評審全過程質(zhì)量控制機制，確保評審方案合理、評審規(guī)范和信息真實準(zhǔn)確。

　　第四章 紀(jì)律要求

　　第二十一條  項目評審組織者應(yīng)當(dāng)正確履行項目評審管理、指導(dǎo)和監(jiān)督職能，忠于職守，廉潔自律，處理好與評審工作相關(guān)的質(zhì)詢、異議和舉報，并遵守下列規(guī)定。

　?。ㄒ唬┎坏酶深A(yù)評審活動，向評審機構(gòu)或?qū)＜沂┘觾A向性影響。

　?。ǘ┎坏梦胁痪邆湟?guī)定條件的評審機構(gòu)，或者聘請不具備規(guī)定條件的評審專家承擔(dān)項目評審。

　?。ㄈ┎坏闷刚垜?yīng)回避，或有信用問題限制的評審機構(gòu)或?qū)＜覅⑴c項目評審。

　?。ㄋ模┎坏美媒M織項目評審活動之便，謀取不正當(dāng)利益、索取或者接受評審對象的禮品、禮金、證券、支付憑證、宴請或其他好處。

　?。ㄎ澹┎坏迷诜枪_期泄露評審組織人員、專家、評審報告、專家意見及其他保密評審信息資料。

　?。┎坏秒[瞞、歪曲或不真實反映評審機構(gòu)和專家意見。

　　（七）不得與申報項目負(fù)責(zé)人串通編造虛假報告，或?qū)χ卮髥栴}隱匿不報。

　　第二十二條  項目評審活動承擔(dān)者，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行并正確履行項目評審職責(zé)，在受委托范圍內(nèi)組織開展項目評審活動，并遵守下列規(guī)定：

　?。ㄒ唬┎坏孟蛟u審專家施加傾向性影響、違反保密規(guī)定擅自泄露評審組織人員和專家信息、評審報告和專家意見，以及其他應(yīng)當(dāng)保密的評估信息資料。

　?。ǘ┎坏美迷u審活動之便，謀取、接受評審對象的禮品、評審費、有價證券、支付憑證、宴請或其他好處。

　?。ㄈ┎坏脗卧旎蛲扛膶＜翼椖吭u審意見。

　?。ㄋ模┎坏孟蛉魏螁挝缓蛡€人擴散項目申報材料，或非法占有他人的科技成果。

　　第二十三條  評審專家應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行并正確履行項目評審職責(zé)，實事求是做出評審意見建議，并遵守下列規(guī)定：

　　（一）不得利用項目評審專家的特殊身份和影響力，與評審對象及相關(guān)人員串通謀取便利。

　?。ǘ┎坏脡褐破渌麑＜乙庖姟榈贸鲋饔^期望結(jié)論投機取巧和斷章取義、片面做出與客觀事實不符的評價。

　?。ㄈ┎坏蒙米耘?、使用或許可使用被評審對象的技術(shù)、經(jīng)濟和商業(yè)秘密。

　?。ㄎ澹┎坏脝为毰c評審對象及相關(guān)人員接觸、索取或接受禮品、禮金、證券、支付憑證、宴請或其他好處。

　　第二十四條  項目推薦和申請者在項目申報過程中，有義務(wù)配合項目評審工作，根據(jù)需要提供與項目有關(guān)的真實有效的資料和信息，同時遵守下列規(guī)定：

　?。ㄒ唬┎坏靡圆徽?dāng)手段獲取有關(guān)項目評審信息。

　　（二）不得向項目立項評審相關(guān)人員饋贈，或許諾饋贈錢物、給其他好處及有妨礙項目評審活動的行為。

　?。ㄈ┎坏镁幵觳粚嵭畔?、詆毀、侮辱、陷害項目管理者、評審活動承擔(dān)者及人員、評審專家和其他申請者。

　　第二十五條  項目評審活動實行回避制度。

　　項目評審活動中的回避，是指組織項目評審活動工作人員、申報單位和評審專家，與參評項目有親屬或利害關(guān)系，可能影響該項目評審活動的公正性，需要回避?；乇苁马椧?guī)定如下：

　?。ㄒ唬┯猩鲜銮闆r者，不適于參與該項目評審專家抽取、評審活動和爭議處理等，應(yīng)當(dāng)回避。

　?。ǘ┊?dāng)事人在評審前或活動過程中了解到具有回避情形后，應(yīng)主動提出回避申請。

　　（三）在評審活動中，申報單位和申報人有權(quán)提出回避申請的具體事項。

　?。ㄋ模┰谠u審活動中，應(yīng)當(dāng)回避的單位及人員沒有主動申請回避，評審機構(gòu)及其評審小組有權(quán)決定并要求其回避。

　　第五章 監(jiān)督檢查

　　第二十六條  自治區(qū)科技廳依照本辦法規(guī)定對項目評審活動進(jìn)行監(jiān)督檢查。督查工作采取經(jīng)常性和專項性督查的形式，要嚴(yán)格控制檢查總量，注重內(nèi)部控制與外部監(jiān)督相結(jié)合，創(chuàng)新督查檢查考核方　式，充分運用信息化手段，實現(xiàn)信息資源共享，優(yōu)化第三方評估，提高督查檢查考核的質(zhì)量和效率。

　　第二十七條  專業(yè)機構(gòu)依照本辦法要求,加強內(nèi)部管理制度建設(shè)，建立評審工作檔案，健全內(nèi)部風(fēng)險控制管理體系，實施“痕跡化”管理，并自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督。

　　第二十八條  自治區(qū)科技廳建立項目評審守信激勵和失信懲戒機制，構(gòu)建評審信用體系。實行專業(yè)機構(gòu)、人員和評審專家信用記錄制度和責(zé)任追究制度。項目評審過程要對專業(yè)機構(gòu)、工作人員和專家等主體，進(jìn)行信用評級和分類管理。建立“黑名單”制度，將嚴(yán)重不良信用記錄者記入“黑名單”，階段或永久取消其組織或參與項目評審資格。評審機構(gòu)應(yīng)注意對組織評審人員及評審專家的責(zé)任、信用記錄與問題責(zé)任追究。

　　第二十九條  逐步建立健全項目評審工作及信息公開共享機制。按照有關(guān)規(guī)定，建立評審全過程留痕跡、可查詢、可追溯和可問責(zé)的監(jiān)管信息記錄檔案。建立評審監(jiān)督信息平臺，按項目受理時間分批分類公開項目評審結(jié)果，提高透明度，接收社會監(jiān)督。

　　第三十條  注重監(jiān)督檢查結(jié)果反饋和運用，促進(jìn)科技項目立項科學(xué)決策、管理和整體績效提升。

　　第三十一條  項目評審活動過程中，任何單位和個人發(fā)現(xiàn)存在問題都可以向自治區(qū)科技廳舉報和投訴。

　　第六章 違規(guī)處理

　　第三十二條  自治區(qū)科技廳有關(guān)部門有下列情況之一：一是違反本辦法第二十一條；二是弄虛作假，與項目申報單位串通編造虛假報告，或者對重大問題隱匿不報、徇私舞弊、濫用職權(quán)或玩忽職守，自治區(qū)科技廳視情況責(zé)令改正、給予警告、通報批評；對其非法收受財物的按國家有關(guān)規(guī)定沒收所收受的財物；構(gòu)成違紀(jì)違法的由有關(guān)部門依照相關(guān)紀(jì)律規(guī)定及法律法規(guī)處理。

　　第三十三條  專業(yè)機構(gòu)有下列情況之一：一是違反本辦法第二十二條；二是弄虛作假，與項目執(zhí)行單位串通編造虛假報告，或者對重大問題隱匿不報、徇私舞弊、濫用職權(quán)或玩忽職守，自治區(qū)科技廳視情節(jié)可責(zé)令其改正、給予警告、通報批評或終止評審委托；對其非法收受財物的按國家有關(guān)規(guī)定沒收所收受財物；構(gòu)成違紀(jì)違法的由有關(guān)部門依照相關(guān)紀(jì)律規(guī)定及法律法規(guī)處理。

　　第三十四條  評審專家有下列情況之一：一是違反本辦法第二十三條；二是弄虛作假，徇私舞弊，違背科學(xué)道德、有失公允，致使相關(guān)項目評審結(jié)果不客觀、真實，自治區(qū)科技廳視情節(jié)可責(zé)令其改正、記錄不良信用、通報批評、宣布評審意見無效，并取消其參加項目評審活動及承擔(dān)科技計劃項目資格；構(gòu)成違紀(jì)違法的由有關(guān)部門依照相關(guān)紀(jì)律規(guī)定及法律法規(guī)處理。

　　第三十五條  項目推薦和申請者有下列情況之一：一是違反本辦法第二十四條；二是弄虛作假，玩忽職守，徇私舞弊以及妨礙項目評審活動正常進(jìn)行，騙取項目立項，自治區(qū)科技廳視情節(jié)責(zé)令其改正、通報批評、取消項目立項資格、終止項目、追回已撥經(jīng)費、取消相關(guān)單位和人員一定周期內(nèi)推薦、申報和承擔(dān)科技計劃項目資格；構(gòu)成違紀(jì)違法的由有關(guān)部門依照相關(guān)紀(jì)律規(guī)定及法律法規(guī)處理。

　　第七章 附 則

　　第三十六條  各市、縣（市）科技行政主管部門可參考本辦法組織開展科技計劃項目評審工作。

　　第三十七條  項目申報單位可參照本辦法，確定項目評審內(nèi)容和考核指標(biāo)開展自評。

　　第三十八條  本辦法2019年1月1日施行，2016年9月20日印發(fā)的《廣西科學(xué)研究與技術(shù)開發(fā)計劃項目評估評審管理辦法（試行）》(桂科計字〔2016〕426號)作廢。

　　第三十九條  本辦法由自治區(qū)科技廳負(fù)責(zé)解釋。